一、前言
根据总/分行《关于开展2024年度案件风险防控评估工作的通知》要求，结合我行实际情况，现将2024年度案件风险防控工作情况报告如下。
我行作为XX银行在XX地区的一级分支机构，下辖28个网点，员工612人，其中转岗客户经理186人、柜员147人。2024年，我行紧紧围绕"强内控、防风险、促发展"工作主线，认真贯彻落实监管要求和总行部署，扎实推进案防各项工作。报告期内实现运营安全平稳，未发生重大案件和风险事件。
本报告以案防工作实效为评估重点，全面梳理总结年度案防工作开展情况，客观分析存在问题，明确整改方向。评估过程中我们坚持问题导向，既总结成效也正视不足，力求全面客观反映实际情况。
二、案件风险防控组织架构
2024年，我行持续完善案防工作组织架构，构建了"横到边、纵到底"的三道防线管理体系。一是强化组织领导，成立由行长任组长、分管行长任副组长的案防工作领导小组，下设案防办公室。二是优化部门职责，明确合规部为案防牵头部门，各部门条线和支行网点为具体实施部门。三是加强专业队伍建设，选配8名专职案防人员，实现关键岗位全覆盖。
在具体运作中，我们注重强化条线联动。案防办公室每月召开联席会议，研究部署案防工作；各部门设置案防联络员，形成信息互通、资源共享的工作机制。同时，建立了案防工作季度考核机制，将案防工作纳入条线KPI考核，有效调动了各层级参与案防工作的积极性。
人员配备方面，案防专职人员具有良好的专业背景，88%以上具有法律或审计相关专业资质。针对新形势新要求，我行组织开展"案防大讲堂"培训12期，累计培训1860人次，全面提升了案防队伍履职能力。
工作运行方面，建立了"周报告、月总结、季评估"工作机制。每周由案防办汇总各部门案防工作动态，每月形成工作总结报告，每季度组织开展案防工作评估。这种常态化的工作机制，确保了案防工作持续有效开展。
三、制度机制建设和落实情况
我行制度体系建设以"1+N"为框架，即1个基本制度加N个专项制度和操作细则。2024年共修订完善各类案防制度28项，新增6项，内容涵盖关键岗位管理、重要凭证管理、异常交易监测等方面。重点完善了《案件风险排查管理办法》《员工异常行为管理细则》《柜面业务操作风险防控指引》等制度。
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