XX银行XX分行会计档案管理工作自查报告

一、前言

为进一步规范我行会计档案管理工作，提升会计档案管理水平，根据总行《关于开展202X年会计档案管理工作自查的通知》（XX银发〔202X〕XX号）要求，我部对2023年度会计档案管理工作开展全面自查。本次自查以《商业银行会计档案管理办法》《企业会计档案管理办法》等规章制度为依据，采取资料查阅、现场检查、系统核查等方式，对会计档案管理各环节进行了全面梳理和检查。

本次自查时间为202X年X月X日至X月X日，自查范围包括2023年度全部会计档案管理工作。通过自查，全面掌握我行会计档案管理现状，查找存在的问题和不足，制定有效的整改措施，确保会计档案管理工作规范有序开展。

二、会计档案管理基本情况

（一）机构设置及人员配备

我行会计档案管理工作由财务会计部负责，设立专门的会计档案管理岗位，配备专职档案管理人员3名。其中，档案管理主管1名，具有会计师职称，从事会计工作15年，档案管理工作8年；档案管理员2名，均具有会计相关专业背景，其中1人具有档案管理员资格证书，平均工作年限5年。

部门内部建立了分工协作机制，明确岗位职责，实行分级管理。档案管理主管负责全面工作，承担重要事项把关、重大问题协调等职责；档案管理员分别负责档案整理归档、保管利用、数字化加工等具体工作。人员配备基本满足当前工作需要。

（二）规章制度建设

我行制定了《会计档案管理实施细则》《会计档案整理规范》《会计档案查阅借阅管理办法》《电子会计档案管理办法》等系列制度，形成了较为完善的制度体系。2023年根据监管新规和总行要求，修订完善了《会计档案库房管理制度》《会计档案信息化建设规范》。

制度执行情况总体良好，各项工作有章可循。通过日常检查和年度考核，未发现重大违规行为。存在个别制度条款与实际工作存在偏差，需要进一步优化完善。如《会计档案整理规范》中关于电子单据归档要求需要根据业务发展进行修订。