XX银行XX分行会计档案管理工作自查报告

一、前言

根据总行《关于开展202X年会计档案管理工作自查的通知》（XX银发〔202X〕XX号）文件要求，结合《商业银行会计档案管理办法》《企业会计档案管理办法》等规定，我部对202X年度会计档案管理工作开展全面自查。本次自查采取资料查阅、现场检查、系统核查等方式，对会计档案管理各环节进行了系统梳理。自查时间为202X年X月X日至X月X日，涵盖202X年度全部会计档案管理工作。

通过自查，我部全面掌握了会计档案管理现状，查找存在问题和不足，制定整改措施，进一步规范会计档案管理工作，切实提升管理水平，为全行经营管理和业务发展提供有力支撑。

二、会计档案管理基本情况

（一）机构设置及人员配备

会计档案管理工作由财务会计部专职负责，下设档案管理组，配备专职档案管理人员3名。其中，档案管理主管XX同志，具有高级会计师职称，从事会计工作15年，档案管理工作8年；档案管理员XX、XX同志均具有会计相关专业背景，其中XX同志持有档案管理员资格证书，工作年限分别为6年和4年。

部门实行分级管理制度，明确岗位职责界面。档案管理主管负责全面工作协调、重要事项把关和重大问题处理；两名档案管理员分别负责档案日常整理归档、保管利用、数字化加工等具体工作。目前人员配置基本满足工作需要，但随着业务量增长和管理要求提升，人手较为紧张。

（二）规章制度建设

我行制定了完整的会计档案管理制度体系，包括《会计档案管理实施细则》《会计档案整理规范》《会计档案查阅借阅管理办法》《电子会计档案管理办法》等基础制度，以及《会计档案库房管理制度》《会计档案信息化建设规范》等配套制度。202X年根据最新监管要求，对部分制度进行修订完善，进一步优化了管理流程。

制度执行情况总体良好。通过定期检查和年度考核，各项规章制度能得到有效落实。202X年共开展制度执行情况检查4次，发现并整改问题6项，主要涉及档案整理标准化、借阅手续完整性等方面。个别制度条款需要根据实际工作情况进行调整，如《会计档案整理规范》中关于电子单据归档的要求需要结合业务发展进行更新。

（三）硬件设施配备

档案库房位于办公大楼负一层，建筑面积280平方米，采用智能密集架储存系统，配备恒温恒湿设备、气体消防系统、视频监控系统等基础设施。202X年投入XX万元完成库房升级改造，新增智能温湿度监测系统，实现24小时自动监控、预警，库房环境指标达到档案保管标准。

防火防潮设施配备到位，包括气体灭火系统、除湿机4台、防霉装置6套。实行双人双锁管理机制，配置指纹门禁系统，与保卫部门联网。库房安装8个高清监控探头，实现全覆盖无死角监控，录像保存期限90天。