一、履职情况总体评述
202X年，在行党委和总行的正确领导下，我分行法律合规部始终坚持"促发展、保合规、防风险"的工作思路，紧跟监管政策变化，持续完善合规管理体系，加强法律风险防控，推进合规文化建设，各项重点工作取得了积极成效。
本年度，我部切实发挥合规管理职能，围绕全行中心工作和监管重点，组织开展了"内控合规管理建设年"系列活动。通过制度体系完善、流程优化再造、系统功能提升等举措，合规管理的深度和广度进一步提升。牵头组织开展合规检查17次，覆盖53个网点，整改问题312项，整改完成率98.6%。法律风险防控持续加强，全年审核各类合同3650份，办理诉讼案件186件，挽回和避免经济损失约2180万元。合规培训实现全员全覆盖，组织线上线下培训89场，培训21600人次。
在经营指标方面，合规管理评价得分92.5分，同比提升3.2分；法律事务管理评价得分91.8分，同比提升2.8分；外部监管考核评价持续保持A类；内控有效性评价继续保持在良好水平。本年度未发生重大合规风险事件和法律纠纷，较好地完成了年初制定的各项工作目标。
在具体履职过程中，我重点抓好以下几个方面：一是加强与监管部门的沟通联系，及时了解掌握监管政策和要求；二是深入基层一线，了解实际情况，指导解决实际问题；三是注重协调配合，加强与业务部门的联动；四是狠抓队伍建设，提升团队专业能力。通过上述举措，有力保障了全行业务合规稳健发展。
二、主要工作完成情况
（一）合规管理体系建设
围绕"强基础、补短板、优体系"的工作思路，持续完善合规管理制度体系。结合总行最新制度要求，修订完善各项基础管理制度，新增《合规风险监测与评估管理办法》《合规检查管理实施细则》等10项制度，修订《内控合规管理考核办法》《员工异常行为排查管理办法》等8项制度，进一步夯实了制度基础。
优化合规管理机制，重点推进了三项工作：一是完善合规风险识别评估机制，制定合规风险评估指标体系，开发上线合规风险评估系统，实现对46个业务品种的合规风险动态监测。二是健全合规检查机制，创新运用"双随机"抽查方式，建立问题整改销号制，确保整改工作落实到位。三是完善合规考核评价机制，将合规管理要求嵌入业务流程，强化过程管控。
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