XX银行案防合规岗202X年度述职报告

一、履职总体情况

202X年，作为案防合规条线专岗，在部门领导的指导下，我紧紧围绕"强内控、防风险、促合规"的工作思路，扎实推进各项案防工作。通过完善管理机制、创新工作方法、加强系统建设等措施，较好地完成了年度各项工作任务。

本年度重点抓好案防工作体系建设，夯实管理基础。牵头组织修订完善案防管理制度8项，其中新增《异常行为排查管理细则》《声誉风险应急预案》等制度2项，有效健全了制度体系。组织开展员工异常行为排查26次，排查发现并及时处置异常情况18起，有效防范了案件风险。完成季度案防排查4次、专项检查3次，发现问题隐患86个，整改完成率96%。

在目标任务完成情况方面，案防管理评价得分91.5分，较上年提升2.8分；内控评价继续保持良好水平；全年未发生重大以上案件和风险事件。建立舆情监测预警机制，妥善处置舆情风险事件2起，声誉风险管理取得明显成效。组织开展案防培训24场，覆盖全行员工，培训效果评价良好。

工作中重点把握"早发现、早预防、早处置"原则，加强与业务部门的联动配合。针对信贷、柜面等重点领域，开展专项排查，重点关注互联网贷款、个人贷款等业务环节，通过非现场监测与现场检查相结合，及时发现和化解风险隐患。在日常管理中，注重发挥科技赋能作用，推进异常行为监测系统建设，提升了案防工作效能。

二、主要工作完成情况

（一）案件防控体系建设和运行