一、履职情况综述
本人作为XX银行分行内控案防中心主任，在总行党委和行党委的正确领导下，坚持以防范化解重大风险为导向，深入贯彻落实监管要求，持续强化内控案防管理，不断提升内控管理水平和案防工作质效。现将履职期间主要工作情况报告如下：
过去一年，分行内控案防工作在总体布局上突出"强内控、防案件、促合规"的工作主线，通过健全内控体系、完善防控机制、优化管理流程等措施，实现了案件防控工作的良性发展。全年组织开展各类风险排查XX次，发现并整改问题XX项，督导完成整改XX项，整改完成率达XX%；组织内控合规培训XX场次，累计培训XX人次；开展警示教育活动XX次，建立健全各项规章制度XX项，修订完善制度流程XX项。
在具体履职过程中，重点抓好以下工作：一是持续强化内控治理，优化部门职责边界，理顺工作机制，完善考核评价体系；二是扎实做好案件防控，建立风险预警指标体系，强化重点领域风险排查和整改，深化员工行为管理；三是加强内控文化建设，通过多层次培训教育和考核，增强全员合规意识；四是推进科技赋能，优化系统功能，提升数据分析和监测能力；五是加强对下指导，建立联动机制，推动支行提升内控管理水平。
二、内控治理体系建设和运行情况
在内控治理体系建设方面，分行按照"横到边、纵到底"的要求，构建了全方位、立体化的内控管理体系。一是健全组织架构，明确内控案防中心、合规部门、业务部门等各方职责，理顺工作关系，形成统一管理、分工协作的工作格局。二是完善制度体系，制定《内控管理基本规定》《案件防控工作规定》等XX项制度，修订完善各类操作规程XX项，建立起涵盖各业务条线、各管理环节的制度框架。
在内控资源配置方面，分行采取以下措施加强管理：一是优化人员配置，配齐配强内控管理人员，内控案防中心现有专职人员XX人，兼职人员XX人；二是加大资金投入，全年投入内控管理专项资金XX万元，用于系统建设、培训教育等；三是强化科技支撑，建设内控管理信息系统，实现风险监测、预警处置等功能。
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