XX银行人力资源员工违纪调查与处理办法（含案例汇编）

发文部门：人力资源部/纪委办公室
发文日期：2025年1月15日
文号：XX银人发〔2025〕15号

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第一章 总则

第一条 为严肃行规行纪，规范员工违纪违规行为的调查与处理工作，教育和惩戒违纪员工，维护我行正常经营管理秩序，根据国家有关法律法规及我行章程，制定本办法。

第二条 本办法适用于我行全体员工。

第三条 违纪处理坚持以下原则：

1. 实事求是：以事实为依据，以制度为准绳。
2. 客观公正：程序合法，处理公正。
3. 惩教结合：惩前毖后，治病救人。
4. 分级管理：按照干部管理权限实行分级调查、分级处理。

第二章 违纪行为分类

第四条 本办法所称违纪行为，是指员工违反国家法律法规、监管规定、行业规范及我行规章制度，应当受到纪律处分的行为。主要包括：

1. 政治纪律违规：妄议中央大政方针，散布政治谣言等。
2. 组织纪律违规：不服从组织安排，不如实报告个人有关事项等。
3. 廉洁纪律违规：索贿受贿，违规经商办企业，公款吃喝等。
4. 工作纪律违规：违规授信，违规操作业务，泄露商业秘密，旷工迟到等。
5. 生活纪律违规：生活奢靡，违背社会公序良俗（如酒驾、赌博）等。

第三章 调查程序（非常详细）

第五条 线索来源
违纪线索主要来源于：

1. 信访举报（含匿名举报）。
2. 内外部审计、检查发现