X银行内部审计整改工作总结报告

一、整改工作基本情况

今年上半年，我行接受了银保监局对全行经营管理工作的全面检查，并于6月收到了监管意见书。针对检查发现的问题，尤其是在内部控制和风险管理方面存在的薄弱环节，我行高度重视，立即启动了全面整改工作。在分行党委的统一领导下，由内部审计部牵头组织实施，各相关部门通力配合，经过六个月的集中整改，目前整改工作已取得阶段性成效。

在整改组织实施方面，我行成立了由行长任组长，分管副行长任副组长，各部门负责人为成员的整改工作领导小组，下设整改工作办公室，统筹推进各项整改工作。制定了详细的整改方案和任务分解表，将整改任务逐项分解落实到各部门、各岗位。建立了周报告、月通报制度，定期召开整改工作推进会，及时协调解决整改过程中遇到的问题和困难。
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整改工作分三个阶段有序推进：第一阶段（7-8月）开展全面自查，梳理问题清单，制定整改措施；第二阶段（9-10月）组织集中整改，重点解决突出问题；第三阶段（11-12月）开展整改验收，巩固整改成果。在整改过程中，我们坚持问题导向，注重整改实效，力求从根本上解决问题，建立长效机制。

在整改资源投入方面，我行优先保障整改工作所需人力、物力和财力支持。一是增加审计人员编制，从总行借调业务骨干充实整改工作力量；二是设立整改专项经费，保障整改工作顺利开展；三是优先安排系统建设和技术改造项目，提升科技支撑能力；四是聘请外部专家提供咨询指导，借鉴先进经验。通过加大资源投入，为整改工作提供了有力保障。

二、整改工作主要成效

通过半年来的集中整改，我行在问题整改、制度建设和内控管理等方面取得了显著成效。在问题整改方面，监管检查发现的46项问题，已完成整改43项，整改完成率达93.5%。其中重点问题15项，已全部完成整改；一般性问题31项，完成整改28项，其余3项正在积极推进中。对于历史遗留的8个问题，通过专项治理，已完成6项，剩余2项已制定解决方案，将在年底前完成整改。