一、2024年工作总结
（一）总体工作回顾
2024年，在总行党委和分行党委的正确领导下，内审部始终坚持"严实双控、强化监督"的工作思路，紧紧围绕全行中心工作，以提升审计监督效能为目标，扎实推进各项审计工作。全年共完成15个审计项目，其中经济责任审计6个、专项审计4个、离任审计3个、后续跟踪审计2个，审计发现问题184个，提出审计建议92条，推动整改落实率达95%以上。审计成果转化效果显著，有力促进了分行经营管理水平的提升和内控合规管理的加强。
在年度考核评比中，我部获评总行"审计质量管理优秀单位"，3名同志获评"优秀内审人员"。多项创新做法获得总行肯定，其中《关于XX业务审计方法创新的实践》入选总行审计创新案例集，《XX产品风险预警机制的审计研究》获得总行内审课题研究三等奖。全年未发生重大审计质量问题和责任事故，较好完成了年初确定的各项工作目标。
人员结构和专业能力进一步优化，新招聘3名审计骨干充实审计力量，其中1名具有注册会计师资格，2名具有信息系统审计师资格。组织开展业务培训15次，人均参加各类培训达60课时，专业胜任能力持续提升。科技赋能成效明显，推广应用总行新一代审计系统，建立审计分析模型12个，有效提升了审计效率。
（二）主要工作完成情况
1. 常规审计工作开展情况
年内按计划完成6个经济责任审计项目，重点关注"三重一大"决策制度执行、授信审批、资产质量、内控合规等方面，揭示出部分机构存在授信审批不严、贷后管理不到位、内控执行不力等问题。对4家支行开展了专项审计，重点检查信贷、零售、财务等重点业务领域，发现并推动整改问题56个。完成3个离任审计项目，客观评价了离任人员任职期间的履职尽责情况。
在审计实施过程中，注重发挥"体检+会诊"作用，采用"1+X"审计模式，即一个主审人员负责统筹，根据项目特点配备若干专业审计人员协同作业。创新运用非现场数据分析与现场核查相结合的方式，提高了审计效率。对现场发现的共性问题及时通过联网审计系统向相关部门进行风险提示，实现了审计成果的即时转化。
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2. 重点领域审计监督
信贷业务方面，重点关注了XX产品、XX贷和小微贷款等业务，揭示授信调查不深入、风险分类不准确、担保措施落实不到位等问题38个。针对新增不良贷款，专门开展了授信审批环节专项检查，推动完善了授信审查要点和尽职免责制度。
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