第一章：总则
第一条 目的与依据
为规范本行及控股子公司（以下统称“本行”）的诉讼、仲裁、执行等法律案件（以下统称“诉讼案件”）的管理，建立“职责清晰、流程规范、风险可控、处置高效”的全流程管理体系，最大限度地维护本行合法权益与品牌声誉，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国仲裁法》及相关法律法规、监管规定，结合本行实际，制定本办法。
第二条 适用范围
本办法适用于本行各级机构（含总行、各境内外分行、直属机构、事业部）及控股子公司在中国境内外作为当事人（包括原告、被告、第三人、上诉人、被上诉人、申请人、被申请人等）参与的各类诉讼、仲裁、执行、执行异议及破产程序等法律纠纷案件。
第三条 基本原则
诉讼案件管理遵循以下基本原则：
（一）依法合规原则： 严格遵守国家法律法规及监管要求，确保案件处理的每一个环节均合法合规。
（二）风险可控原则： 将风险管理贯穿于案件处理的全过程，建立风险预警、评估、应对和化解机制。
（三）成本效益原则： 综合评估案件的诉讼价值与成本，优先选择和解、调解等非诉方式解决纠纷，力求以最优成本实现最佳效果。
（四）协同配合原则： 建立法务主导、业务主责、多部门高效协同的工作机制，形成全行一盘棋的诉讼应对合力。
更多材料请关注公众号：大行笔杆子老秘
需要代笔、写作材料请加微信：dahangbiganzi
第二章：组织机构与职责分工
第四条 组织体系
本行建立由总行统一领导、法务部门归口管理、业务部门承担主责、相关部门协同配合的诉讼案件管理组织体系。总行层面可根据需要设立“重大诉讼案件管理委员会”，负责对全行有重大影响的案件进行集体审议和决策。
第五条 法务部门职责
法务部门是本行诉讼案件的归口管理部门，负责诉讼案件的组织、协调、指导和监督。
（一）总行法务合规部：
- 牵头制定和修订全行诉讼管理制度、策略和标准。
- 指导、监督和考核全行诉讼案件管理工作。
- 直接办理总行本部及有重大影响的诉讼案件。
- 负责全行外聘律师事务所的统一准入、管理和评估。
- 组织诉讼案件的经验总结、案例分析和业务培训。
（二）分行（含直属机构）法律部门： - 具体执行总行诉讼管理制度，负责本辖区诉讼案件的管理和办理。
- 对辖区内业务部门的诉讼工作进行指导和监督。
- 负责本级机构诉讼案件的立案、应诉、证据审核、策略制定及上报工作。
评论0