银行支行案件防控工作自评估报告

一、基本情况

本支行案防合规中心成立于202X年3月，按照总行《关于深化案件防控工作的实施意见》要求，设立专职案防合规主任1名，案防专员3名，负责全辖8个网点的案件防控工作。本中心始终坚持"防范为先、预防为主"的工作原则，严格执行总行案防工作要求，不断完善内控管理机制，持续强化员工行为管理，全面提升案防工作质效。

二、案防工作开展情况

（一）组织领导情况

我支行成立了案件防控工作领导小组，由支行行长担任组长，分管副行长担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组每季度召开一次案防工作会议，研究部署案防工作，分析案防形势，解决案防工作中存在的问题，形成了"一把手"负总责、分管领导具体抓、案防合规中心统筹协调的工作机制。

（二）制度建设情况

1. 结合总行案防制度，制定了《支行案件防控工作实施细则》，细化了各岗位的案防职责，明确了案防工作流程和要求。
2. 建立了《员工异常行为排查管理办法》，对员工异常行为进行分级分类管理，实现早发现、早预警、早处置。
3. 完善了《重要岗位轮换管理制度》，规范了强制休假和岗位轮换流程，有效防范操作风险。
4. 修订了《内部监督检查制度》，加强了内部监督检查的广度和深度，提高了监督检查的有效性。