关于X行X支行客户经理王XX相关异常行为的专项排查报告

关于X行X支行客户经理王XX相关异常行为的专项排查报告

报告编号： HZ-2025-09-003
报告日期： 2025年9月30日
排查部门： 风险管理部、合规与内控部（联合）
涉及人员： 王XX（X行X支行公司业务部客户经理）

一、 异常行为概述与排查背景

2025年8月15日，我行风险管理部接获匿名举报，指出X行X支行客户经理王XX在对公业务操作中存在“不当收取客户费用”及“私下承诺贷款利率”等行为，严重违反我行《员工行为准则》及《信贷业务操作规程》。鉴于事态的敏感性，分行纪委、合规部与风险部联合成立专项排查小组，对王XX自2024年1月1日以来的所有业务操作、客户接触记录及系统日志进行了全面、深入的核查。